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2015年度湖北葡京娱乐移民维稳专项工作经费项目绩效评价报告
发布时间:2016-08-26来源:办公室浏览:103

湖北省省级财政项目支出

绩效评价报告

项目名称:2015年度湖北葡京娱乐移民维稳专项工作经费项目

项目单位:湖北葡京娱乐

主管部门:湖北葡京娱乐

评价机构:致同会计师事务所(特殊普通合伙)武汉分所

二〇一六年六月

本次绩效评价结果

评价准则

评价权重

评价得分

评价等级

投入

15

13

良(B)

过程

28

25

良(B)

产出

28

27

优(A)

效果

29

25

良(B)

综合绩效

100

90

优(A)

绩效评价工作组与项目实施无直接利益冲突

评价工作组

绩效评价小组组长:蒋中友、李在力

绩效评价专家:李海京

绩效评价现场负责人:鲍婷

绩效评价小组成员:董思逸、刘小青

目 录

执行摘要

前言

一、项目基本情况

(一)项目立项背景和依据

(二)项目绩效目标

(三)项目经费来源以及使用情况

(四)项目实施情况

二、绩效评价工作情况

(一)绩效评价目的

(二)绩效评价框架

(三)绩效评价工作过程

(四)证据收集方法

(五)评价局限性

三、绩效分析及评价结论

(一)绩效分析

1、投入(15分)

2、过程(28分)

3、产出(28分)

4、效果(29分)

5、绩效目标完成情况分析

(二)评价结论

四、主要经验及做法、存在的问题和建议

(一)主要经验及做法

(二)存在的问题和建议

五、其他需说明的问题

(一)关于评价责任的说明

(二)关于本项目评价中局限性的说明

附件:


执行摘要

概述

湖北省是水库移民大省,移民总量达300多万人。由于搬迁安置时间跨度长和前期补偿标准低,人地资源矛盾突出等主客观原因,从总体上看,大部分移民的生产生活仍十分困难,是我省农村中困难较大的弱势群体,也是易引发移民信访及群体性事件的重要因素之一。省委办公厅和省政府办公厅《关于加强和改进新形势下信访工作的意见》(鄂办发【2012】52号)也做出规定:进一步加大对信访工作的投入。2015年,湖北葡京娱乐申请用于移民维稳专项工作41万元,用于保证移民信访处置工作正常运转,经常开展指导、检查、协调、督办、调查等工作。为落实信访政策,根据《湖北省省级预算绩效目标管理暂行办法》(鄂财绩发〔2014〕12号)、《关于进一步加强预算绩效管理工作的通知》(鄂财绩发[2014]5号)、《湖北省第三方机构参与预算绩效管理工作暂行办法》(鄂财绩规[2014]3号)、《湖北省财政厅项目资金绩效评价操作指南》(鄂财函〔2014〕376号)等文件精神,进一步深化预算体制改革,切实加强财政资金的管理,充分发挥财政资金的使用效益,结合移民维稳专项工作经费的使用情况,特进行此次绩效评价。

2016年6月,评价小组根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》(财预〔2011〕285号)、湖北省财政厅《关于开展2016年省级财政支出绩效评价工作的通知》(鄂财函〔2016〕87号)、《信访条例》(国务院第431号),对湖北省2015年度移民维稳专项工作经费项目的投入、过程、产出及效果四个方面进行科学、客观、公正评价。

绩效评价的方式包括现场评价和非现场评价方式,移民维稳专项工作经费项目支出绩效评价采取现场评价的方式进行评价。

现场评价需要绩效评价项目小组到现场采取询问、观察、检查、复核等方式对评价项目的有关情况进行核实,对收集的资料进行整理和科学的分析,根据综合分析的结果得出评价结果,撰写评价报告。

一、评价结论

(一)评分结果

项目绩效评价综合得分为90分,评价等级为优(A)。其中项目投入得分13分,项目过程得分25分,项目产出得分27分, 效果得分25分。

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(二)主要结论

1、投入。项目投入评价得分为13分,评价结果为良(B)。项目立项的设立基本符合中央、国务院及省委省政府决策,符合经济社会发展需要;项目所设定了长期和年度绩效目标,但年度目标设计存在瑕疵;绩效目标设定的绩效指标基本清晰、细化、可衡量;资金落实情况较好,到位及时。

2、过程。项目过程评价得分为25分,评价结果为良(B)。项目实施单位制定了相应的业务管理、财务管理制度,制定了年度工作计划,项目实施基本按照相关制度进行,设有工作应急处置预案,但未就该项目制定具体实施方案以指导项目进行;项目资金支出合规,财务监控有效性好;项目小组人员分工及职责需进一步明确。

3、产出。项目产出评价得分为27分,评价结果为优(A)。根据我们收集的资料,项目实施单位更新了安保监控系统,满足安保需要,以备突发性事件的应对工作;接访人员无被投诉情况,群众来信来访均有专人及时回复、接待;信访案例实现网上信息录入,但由于信访群众存在不愿提供身份证信息等特殊情况,信访录入率未达到100%;资金的使用情况符合标准。

4、效果。项目效果评价得分25分,评价结果为良(B)。根据我们收集的资料,2015年项目实施单位解决移民信访积案11件,个别重点信访案例得到有效化解;项目实施单位2015年发生群体性事件30件,较2014年增加了16件,但最终在多方努力下集访得以化解;《2015年信访工作考核》结果为优秀;网上信访和法治信访工作都有所推进。

二、主要经验及做法

(一)项目实施单位规范项目管理工作,坚持“信访处牵头,业务处室负责,办公室协调”的三结合机制,积极推进“阳光信访、法制信访、责任信访”工作。葡京娱乐信访处购买“阳光信访”信息系统相关设备,构建工作网络推进“阳光信访”工作;制定了《湖北葡京娱乐关于通过法定途径分类处理信访投诉请求的实施办法》(试行)来推进“法制信访”工作;完善信访工作责任制,推进“责任信访”工作,部分群访情况得以缓和。

(二)项目实施单位财务制度运行健全、有效,并形成一套完整的内部控制程序。葡京娱乐制定了财务管理规定等,关于项目资金收付及费用报销等方面均制定了严格的审批流程和审批权限,收支透明、有效,有效降低相关财务风险。

三、存在的问题和建议

2015年移民维稳专项工作经费项目绩效评价综合得分90分,整体绩效水平为优(A),但仍存在待完善的地方:

(一)项目小组人员分工及职责需进一步明确。评价小组了解到,该项目工作的安排、协调只有大致的工作划分,项目工作的人员职责和分工未以纸质形式明确。

(二)项目实施单位在对项目质量进行控制管理等方面存在瑕疵。对于项目实施的进度、质量、风险控制管理,主要根据年度工作计划来大致安排、调配资源,未就该项目制定具体的实施方案,来统筹安排资源,指导项目的顺利运行。

(三)项目目标设计存在瑕疵。项目年度目标为2015年上访人数同比2014年上访人数不出现大幅度上升,但上访人数的增加并不意味着信访工作不到位,上访人数增加可能由移民政策变更等主客观原因导致,该目标设置不利于考核项目的完成情况。

我们建议:

(一)进一步明确项目小组人员分工及职责。将项目工作的人员职责和分工情况以纸质文件的形式明确,为合理安排、开展项目工作提供良好的组织架构保证。

(二)不断完善项目质量管控工作,为项目的顺利执行提供切实的资源调配和方向把握。制定具体、切实可行的项目实施方案,为项目实施提供良好的指导,把控项目可用资源及方向,对潜在风险及时反应,做好项目工作。

(三)合理设计项目目标。根据项目工作的性质及实际情况合理设计项目年度目标及长期目标,为项目工作实际完成情况提供对照,以便于项目的绩效评价及工作考核。

前言

开展绩效评价的背景。

由于政府公共服务职能进一步转换,财政支出规模持续扩大,信息公开力度不断增强,财政资金安排是否科学合理、资金使用是否规范有效、预期效益是否达到目标、政府公共服务职能是否有效地履行、财政支出责任是否得到真正落实成为社会各界关注的焦点。提高政府财政资金使用效益和公共服务水平必须进行预算绩效管理。绩效评价是预算绩效管理的核心内容。

通过借鉴西方国家绩效评价发展经验,我国绩效评价工作已进行了一定程度的实践探索,2003年10月11日党的十六届三中全会决定指出,财政要建立起预算绩效评价体系。2006年,财政部在总结前几年经验的基础上,从绩效评价对象选择、程序设计、指标体系设计、结果运用等方面入手,对绩效评价试点工作进行了进一步规范。2011年4月财政部对财预[2009]76号文件进行了修订,下发《财政支出绩效评价管理暂行办法》(财预[2011]285号),财政部关于印发《预算绩效评价共性指标体系框架》的通知(财预〔2013〕53号),为贯彻落实财政部绩效管理工作的一系列规定,2012年湖北省财政厅出台了《〈湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法〉的通知》(鄂财绩发[2012]5号),关于印发《湖北省财政项目资金绩效评价操作指南》的通知(鄂财函〔2014〕376号)以及2015年财政部《印发〈中央部门预算绩效目标管理办法〉的通知》(财预[2015]88号)等政策。随着各项制度的逐步完善,我省绩效评价体系和制度已步入常态。逐步完善移民局预算整体支出绩效评价工作,对于加强移民局部门预算整体支出管理,提高财政资金使用效益,促进移民局部门整体可持续发展具有重要意义。

评价委托关系

我们接受湖北葡京娱乐委托,从6月6日到6月29日,历时24天,投入6人,对湖北葡京娱乐2015年“移民维稳专项工作经费项目”支出情况进行评价。

一、项目基本情况

(一)项目立项背景和依据

信访工作就是群众工作,做好群众工作是基层组织的一项基本职责,也是基层干部的一项基本工作。信访维稳工作是党和政府联系群众的桥梁和纽带,是维护和实现群众民主权利的重要手段。信访维稳工作的新形式、新问题、新挑战,迫使我们要不断创新体制机制、整合工作方式、加大投入力度、夯实基层基础,着力于从根本上解决信访维稳问题。面临新的形势,信访维稳工作的重要性是不言而喻的,需要倾注更多的关注与努力。

《信访条例》第三条规定:各级人民政府、县级以上人民政府工作部门应当做好信访工作,认真处理来信、检查来访,为信访人采用本条例规定的形式反映情况,提出建议、意见或者投诉请求提供便利条件。《湖北省信访条例》第六条规定:县级以上地方各级国家机关应当设立信访工作机构,县级以上人民政府工作部门、乡镇人民政府、街道办事处应当确定负责信访工作的机构或者人员,负责受理和办理信访事项。县级以上地方各级国家机关应当将信访工作经费列入经费预算,通过本级财政预算予以保障;各级国家机关应当加强对信访工作人员的培训,提高信访工作人员的素质和工作水平,并为信访工作机构及其工作人员提供必备的工作场所和工作条件。2010年,省委、省政府批准湖北葡京娱乐成立信访处, 《省人民政府办公厅关于印发湖北葡京娱乐主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(鄂政办发【2009】155号)中规定了移民局信访处负责移民信访事项的承办和移民突发事件的处理;督促指导全省移民信访工作;

湖北省是水库移民大省,由于搬迁安置时间跨度长和前期补偿标准低,人地资源矛盾突出等主客观原因,从总体上看,大部分移民的生产生活仍十分困难,是我省农村中困难较大的弱势群体,也是易引发移民信访及群体性事件的重要因素之一。

根据信访维稳工作的重要性、信访工作的相关规章条例以及结合湖北省信访维稳的实际工作需要,湖北葡京娱乐申请了“移民维稳专项工作经费项目”来支持和开展移民信访维稳工作。

(二)项目绩效目标

湖北葡京娱乐关于移民维稳专项工作经费项目的绩效目标分为两个:其一是长期目标,通过加大对移民信访工作的投入力度,湖北省移民信访高位运行急速上升态势有所缓解,赴省、进京非正常访总量得以控制;库区、安置地政府信访总量下降,社会管理进一步和谐稳定,移民“稳得住”的目标逐步实现。其二是年度目标,实现2015年上访人数同比2014年上访人数不出现大幅上升,信访积案化解工作稳步推进。

(三)项目经费来源以及使用情况

项目资金来源:移民维稳专项工作经费项目专项资金21.00万元,均为财政拨付资金。

项目资金使用安排:根据《信访条例》的要求,结合湖北省移民信访工作实际,针对移民维稳专项工作,项目当年预算申报41万元,后经预算调整为21万元,实际到位金额为21万元,当年实际执行金额为19.64万元,其中法律援助劳务费4.5万元,信访信息系统购置3.33万元,安保系统更新维修7.73万元,其他支出4.08万元。

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(四)项目实施情况

葡京娱乐信访处认真贯彻落实省委、省政府信访工作改革要求,以“推进阳光信访、法治信访、责任信访”为着力点,按照2015年工作要点要求,狠抓各项工作落实,多方式、多渠道化解各类矛盾,较好的处理了一批信访问题,确保了我省移民群体总体态势平稳。截止至2015年12月15号,湖北葡京娱乐信访处共处理信访问题110件,其中来信19件(联名信8件),来访91批、402人次(同比2014年来信下降59.6%,来访批次下降2.2%,人次上升32.2%)。来访中集访27批,285人次(集访批次上升125%,人次上升110%),

推进“阳光信访”系统建设。年初项目预算申报,购买相关设备,架构工作网络,力求实现“三个全覆盖”。截止到2015年12月15号,相关设备已到位,市一级移民信访主管部门在省级层面已经纳入“阳光信访”信息系统,但部分市、县在同属地信访部门协调入网的过程太慢,还未实现互联互通。

因为进行了相关预算调整,如项目申报表中计划组织召开的省直机关及市(州)移民信访维稳联席会议相关单位经验交流暨培训会议未召开。

二、绩效评价工作情况

(一)绩效评价目的

为深化预算管理改革,进一步加强移民维稳项目的监督管理,提高财政资金使用效益,根据《中华人民共和国预算法》、《财政支出绩效评价管理暂行办法》和国家有关财务规章制度,结合移民维稳专项工作经费的具体情况,按照湖北葡京娱乐的总体部署,进行此次绩效评价;同时也可在实践中检验绩效评价工作文件的针对性和可操作性,推动绩效评价的制度建设。此外,本次绩效评价还力争实现以下目的:

1、贯彻落实财政部 “《财政支出绩效评价管理暂行办法》(财预〔2011〕285号)”文件精神,按照省级财政项目资金管理要求,设计合理的指标体系和评价标准,采取科学规范的评价方法,对“移民维稳专项工作”从投入、过程、产出及效果四个方面进行科学、客观、公正的评价。

2、通过绩效评价为合理分配资金、优化支出提供依据,也为逐步建立“预算编制有目标,预算执行有监控,预算完成有评价,评价结果有反馈,反馈结果有应用”的绩效评价机制提供决策依据。

3、通过绩效评价总结前段工作的经验教训,为进行项目修正和进一步推进预算绩效管理,提高项目建设水平,发挥财政资金效益提供重要的参考依据,也为将来维稳相关工作提供借鉴。

(二)绩效评价框架

1、绩效评价原则

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(1)科学规范原则。我们将严格执行规定的程序,按照科学可行的要求,采用定量与定性分析相结合的方法,对“移民维稳专项工作经费项目”的情况进行绩效评价。同时在反应产出、效果等方面的末级明细指标细化、量化程度较高,如信访事项录入率、移民信访积案解决数、群众来访接访率等,均可取得量化的数据为基础进行评分,降低评价人员的主观影响。

(2)公正公开原则。本次绩效评价符合真实、客观、公正的要求,依法公开并接受监督。

(3)分级分类原则。本次绩效评价由葡京娱乐根据评价对象的特点分类组织实施。

(4)绩效相关原则。我们使用与绩效目标有直接联系,能够恰当反映目标实现程度的绩效评价指标,如移民信访积案解决数、接访干部投诉率、信访工作考核等,均为能够反映项目目标实现程度的绩效指标。

2、评价指标体系

评价指标体系是开展绩效评价工作的核心。评价小组在参考财政支出绩效评价指标框架的基础上,依据《湖北省财政项目资金绩效评价操作指南》,结合移民维稳专项工作经费项目的特点,运用定量定性原则,确定了绩效评价一级指标、二级指标和三级指标。

绩效评价框架包括投入、过程、产出、效果四个方面。投入方面主要评价项目立项的规范性,绩效目标设立的合理性,资金落实情况;过程方面主要评价项目实施单位业务制度设定及执行情况,财务制度设定、执行及监控情况,项目实施中处理信访事件的合规性、组织机构的健全性和项目档案资料完整性;产出方面主要评价标的安保系统更新完成率、信访事项录入率、信访事项录入率、接访干部投诉率、群众来访接待率、资金使用率;效果方面主要评价移民信访积案解决数、群体性事件发生次数、信访工作考核、法治信访推进、网上信访工作推进度和来访群众满意度。

3、综合分析方法

(1)综合评分方法

评价采用加权平均法进行综合评分,通过对“移民维稳专项工作经费项目”绩效目标与实际实施效果的对比,综合分析其绩效目标实现程度,对各项指标要素评分,结合各项评分值与指标要素权重得出评价综合分值。

(2)指标计算方法

评价采用比率法对指标进行计算,先计算出指标实现值与指标标准值的比率,再将该项比率和对应指标满分值相乘,取整后得出指标评分值。

(3)权重确定方法

评价指标的权重量化参考《财政支出绩效评价指标体系(参考样表)》,同时采用了逐项对比法和层次分析法,对每个层次的指标根据重要性依次进行比较并确定权重值。

(4)标准值的确定方法

本次评价采用了计划标准、历史标准或经验标准来确定标准值。以预先制定的目标、计划、预算、定额等数据作为评价标准,或者参照同类指标的历史数据或经验数据确定标准值。

4、评价方法

主要包括成本效益分析法、比较法、最低成本法、公众评判法、统计计算法等。移民维稳专项工作经费项目支出绩效评价根据其特点和评价工作的要求,选择比较法、公众评判法、统计计算法、实地考察等方法进行绩效评价分析,与此同时,我们将收集大量直接的统计资料进行分析研究。

(1)比较法。是指通过对绩效目标与实际实施效果的对比,综合分析绩效目标实现程度。项目小组根据收集的移民维稳专项工作经费项目支出资料,了解移民维稳专项工作经费项目支出实际情况,与移民维稳专项工作经费项目支出申报时确定的绩效目标进行对比,评价绩效目标的实现程度。

(2)公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财政支出效果进行评判,评价绩效目标实现程度。项目小组将对参与的管理部门和具体实施单位进行访谈,收集移民维稳专项工作经费项目具体实施情况和效果的相关证据,为绩效分析结论提供有力支撑。

(3)统计计算法。是指采用各种专业(或专门)指标的计算方法,通过收集移民维稳专项工作经费项目支出的相关数据,采用统计或核算等方式计算实际完成或达到的结果,评价绩效目标实现程度。项目小组根据相关文件依据,设计符合项目特点的评价指标体系,然后采集数据按照计算公式进行计算分析,并根据计算结果分析移民维稳专项工作经费项目的绩效目标实现程度。

(4)实地考察。是指前往具体实施地进行考察,了解移民维稳专项工作经费项目的实际进展情况,评价移民维稳专项工作经费项目的绩效目标实现程度。项目小组将前往具体实施地,核实项目实际实施情况,与收集的资料进行验证核对,并拍照留痕。

(三)绩效评价工作过程

我们接受湖北葡京娱乐的委托对湖北葡京娱乐移民维稳专项工作经费项目实施绩效评价工作,具体实施过程如下:

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1、成立绩效评价项目小组

在湖北葡京娱乐的领导下,根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》(财预〔2011〕285号)、省财政厅《关于开展2016年省级财政支出绩效评价工作的通知》(鄂财函〔2016〕87号)的要求,成立绩效评价项目小组,具体实施移民维稳专项工作经费项目资金绩效评价工作。

2、绩效评价实施过程

(1)制定移民维稳专项工作经费项目资金绩效评价作方案,工作方案包括移民维稳专项工作经费项目资金绩效评价实施方案、评价指标体系及评价标准、评价调查问卷、访谈大纲、基础数据表、绩效评价资料清单。项目小组对葡京娱乐移民维稳专项工作经费项目支出绩效评价相关事项进行讨论与研究,与湖北葡京娱乐领导小组反复商讨并制定绩效评价指标体系以及所需的基础数据表,设计调查问卷,确定评价证据、数据来源及证据收集方法。

(2)根据制定的移民维稳专项工作经费项目资金绩效评价工作方案,收集移民维稳专项工作经费项目支出情况实施材料,同时前往项目实施地,通过现场评价方法进行绩效评价。包括收集、审核基础资料;开展现场核查,核实各项目是否实施以及项目实施情况是否良好,并进行拍照留痕;对收集的证据运用科学的方法进行综合分析。

(3)根据分析后的情况评分,形成综合评价结果,将评价结果纳入已确定的各项指标临界区间进行比较,确定绩效评价等级(优、良、中、差)。

(4)撰写移民维稳专项工作经费项目资金绩效评价报告初稿,并与湖北葡京娱乐及相关部门(单位)反馈沟通,根据反馈意见修改报告。

(5)对移民维稳专项工作经费项目资金绩效评价工作进行总结,将移民维稳专项工作经费项目支出基本情况、绩效评价工作情况、评价分析及评价结果、评价等级、经验及做法、问题及建议等形成书面报告,向湖北葡京娱乐汇报。

3、建立绩效评价工作档案

绩效评价项目小组对移民维稳专项工作经费项目资金绩效评价工作进行总结,将工作背景、时间地点、工作基本情况、评价结果、评价等级、评价工作中的问题及工作建议等形成书面材料,建立移民维稳专项工作经费项目资金绩效评价工作档案。

(四)证据收集方法

湖北葡京娱乐移民维稳专项工作经费项目支出绩效评价采取深入预算执行单位实地察看、面访、座谈、查阅相关资料、核查财务凭证等证据收集方法,并从各部门获取大量高质量和准确可靠的数据信息,同时对项目实施相关机构进行访谈,收集绩效评价所需的基础性资料。

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1、案卷研究。评价小组在项目实施单位收集与绩效评价有关的文件资料、专项资金拨付文件、会计凭证及收、付款凭证、专项资金管理相关制度、《信访条例》(国务院第431号)、《关于加强和改进新形势下信访工作的意见》等与绩效评价相关的资料。评价小组对收集到的项目文件进行深入研究、比较和分析。

2、访谈。评价小组主要针对项目实施单位即湖北葡京娱乐信访处人员进行访谈,获取移民维稳专项工作经费项目的基本情况和实施效果,以及项目各项具体资金支出等证据信息。

3、实地调研。评价小组对项目实施单位进行实地调研,深入项目单位,实地察看、面访、座谈、查阅相关资料、核查财务凭证,可以从各部门获取大量准确可靠的数据信息。

4、网络信息检索。评价小组通过互联网检索“湖北省阳光信访信息系统”等,对绩效评价的信息进行补充。

(五)评价局限性

1、绩效评价小组主要搜集湖北葡京娱乐移民维稳专项工作的相关数据和资料,无法一一核实其真实性,如实际来信来访人数、积案处理数、办理时效、接访干部被投诉次数等,因此可能对结果的准确性产生一定的影响。

2、对于绩效评价指标体系中的部分定性指标,无法根据量化的数据评价并得出分数,评议结果主要依据评价人员的职业判断。

3、服务对象满意度我们计划采取发放问卷调查的方式进行评价,但因移民信访相关信息属保密信息,评价小组未收集到信访移民的相关信息,无法通过调查问卷的方式对服务对象满意度指标进行评价,所以该项指标只能按照其他指标评价情况评为相同评价等级的分数,这样不会导致评价分数及评价等级与实际情况偏离太大,但是依然会对评价结果产生一定的影响。

三、绩效分析及评价结论

(一)绩效分析

1、投入(15分)

根据评价原则,投入评价得分13分,指标结果为良(B)。

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投入方面主要评价项目立项的规范性、绩效目标设立的合理性、绩效指标设立的科学性以及资金落实情况。对于该项的评价,评价小组主要采取了案卷研究、访谈、实地调研等方式进行资料收集、整理和分析,查看了项目立项资料及申报资料、财政资金拨付凭证,对项目投入涉及的指标进行打分,并逐级加权计算结果。

(1)项目立项情况(7分)

项目立项是指项目经过项目实施组织决策者和政府有关部门的批准,并列入项目实施组织或者政府计划的过程。项目立项情况主要通过项目立项规范性、绩效目标合理性这两个指标来反映。该项指标评价得分为5分,评价结果为良。

项目立项规范性是指项目的申请、设立过程是否符合相关要求,用以反映和考核项目立项的规范情况。根据《信访条例》(国务院第431号)及《湖北省信访条例》的有关规定申请、设立该项目,项目立项基本符合规范,按照规定的程序填报项目申报表,并编制项目支出预算,获得了湖北省财政厅批复。

绩效目标合理性是指项目是否设定绩效目标和绩效指标,所设定的绩效目标和指标是否符合实际,用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。项目设定了长期和年度绩效目标,年度目标中2015年上访人数同比2014年上访人数不出现大幅度上升,该目标与项目工作的产出和效益的相关性较低,目标设计存在瑕疵,扣1分;评价小组通过查阅葡京娱乐2015年部门预算移民维稳专项工作经费项目申报表,项目设定了产出指标(如信访积案化解数、信访事件及时办理率)和接访率等,评价小组认为该项目设定的绩效指标基本清晰、细化、可衡量。

(2)资金落实情况(8分)

资金落实情况主要评价财政预算资金是否全额发放、资金到位是否及时。该情况通过资金到位率和到位及时率两个指标来反映。该项指标评价得分为8分,评价结果为优。

资金到位率是指实际到位资金与计划投入资金的比率。根据对项目单位财务资料的收集和整理显示,项目当年预算金额为41.00万元,后该局根据实际情况预算调整减少20.00万元,实际到位资金21.00万,资金到位率为100%。

资金到位及时性是指项目资金实际下达日期与项目资金预算下达日期的比较,预算资金批复下达时间为2015年2月17日,本次项目资金到位及时。

2、过程(28分)

根据评价原则,过程评价得分25分,评价结果为良(B)。

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过程指标主要从业务管理、财务管理和项目实施三个方面来具体评价;主要考核项目实施单位管理制度的健全性、有效性和可控性,财务管理制度的健全性、合规性及有效性,项目实施的信访时间处理的合规性、组织机构健全性和项目档案资料管理的完整性。对于该项的评价,评价小组主要采取了案卷研究、现场访谈等方式进行资料收集、整理、核实和分析,收集了项目具体实施单位的业务管理制度、财务管理制度、组织机构及人员分工情况和项目档案资料管理相关文件;了解项目实施单位采取的信访回应方式和信访工作内容、形式和要求;对项目过程涉及的指标进行打分,并逐级加权计算结果;

(1)业务管理情况(10分)

业务管理情况主要从管理制度健全性、制度执行有效性、项目质量可控性三方面具体评价。用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况,业务管理制度的有效执行情况及项目实施单位对项目质量的控制情况。该项指标评价得分为8分,评价结果为良。

①管理制度健全性,是考评项目实施单位的业务管理制度是否健全,反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。评价小组通过收集葡京娱乐相关管理制度文件了解到项目实施单位根据省信访工作制度改革专项领导小组《2015年信访工作制度改革方案》(鄂信改组发[2015]1号)的要求,结合移民工作实际,制定了《湖北葡京娱乐关于通过法定途径分类处理信访投诉请求的实施办法》(试行)来推进“法制信访”工作,项目实施单位管理制度健全。

②制度执行有效性,是考评项目实施是否符合相关业务管理规定,反映和考核业务管理制度的有效执行情况。

评价小组通过卷宗研究和现场访谈,核对2015年葡京娱乐移民维稳专项工作经费明细账和相关记账凭证及附件,如信访工作法律顾问服务的购买,在事前有关于聘请法律顾问的请示的呈批件且获得领导签字批准,并与湖北省诚智成律师事务所签订协议书;信访信息系统的建设也经过了审批,完成了询价的政府采购流程,评价小组认为该项目实施执行了审批制、台账制、招标采购制及合同制,制度执行情况好。

③项目质量可控性,是考评项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施,反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况,该评价整体情况一般。

评价小组根据卷宗研究和现场访谈发现,项目实施单位主要根据年度工作计划来进行资源调配和项目管理,制定了《葡京娱乐信访稳定工作应急处置预案(试行)》,但未针对项目来制定项目具体实施方案,来合理调配资源、控制项目质量、管理项目实施,以指导项目的顺利推进,因此项目质量可控性扣2分。

(2)财务管理情况(9分)

财务管理情况要从财务制度健全性、资金使用合规性、财务监控有效性三方面具体评价。用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况,项目资金的规范运行情况及项目实施单位对资金运行的控制情况。该项指标评价得分为9分,评价结果为优。

①财务制度健全性,是考评项目实施单位的财务制度是否健全,反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。

评价小组收集葡京娱乐财务制度管理相关资料,通过现场访谈和查阅,了解到项目实施单位制定了《湖北葡京娱乐机关财务管理规定》、《2014年度会议费管理办法》等相应的财务管理办法,明确了本级部门预算管理、财务审批报销程序及公务开支管理办法,财务管理办法符合相关财务会计制度的规定,财务制度健全。

②资金使用合规性,是考评项目实施单位是否存在支出依据不合规、虚列项目支出的情况;是否存在截留、挤占、挪用项目资金情况;是否存在超标准开支情况,反映和考核项目实施单位对项目资金使用的规范情况。

评价小组查阅项目实施单位财务制度管理相关资料,核对申报审批资料及各财政授权支付凭证,了解到项目实施单位资金使用符合国家财经法规和财务管理制度,资金申请和拨付均有完整的审批程序和手续,项目的支出符合预算批复;不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况,资金使用合规性整体情况优秀。

③财务监控有效性,是考评项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施,反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。

评价小组收集葡京娱乐财务制度管理相关资料,通过现场访谈和查阅相关资料了解到,项目实施单位对项目实行分项目专账、专款专用,且能与其他资金区分开,财务监控有效性好。

(3)项目实施情况(9分)

项目实施情况主要通过处理信访事件合规性、组织机构健全性、项目档案资料完整性这三个方面来评价。用以反映和考核项目信访事件处理的合规性,实施单位组织机构健全性及项目相关档案资料保存完整性情况。该项指标评价得分为8分,评价结果为优。

① 处理信访事件合规性,是考评项目实施单位处理信访事件是否按照规定进行,反映和考核项目实施过程的合规性。

评价小组通过查阅信访案例和现场访谈了解到,项目实施单位遵循《信访条例》、《国家信访局关于进一步规范信访事项受理办理程序引导来访人依法逐级走访的办法》和《2015年信访工作制度改革方案》(鄂信改组发[2015]1号)等规定处理信访事务,对事务的处理从发生、过程到结果都有详细的纸质和电子资料,处理信访事件流程合规。

②组织机构健全性,是考评项目实施单位的组织机构是否健全,分工是否明确,反映和考核组织机构的情况。

评价小组通过案卷研究和现场访谈,了解到项目实施单位有设置信访处处理日常信访事项,但信访处2015年尚未形成明确的领导小组来保障项目的实施,也未将人员分工及职责以纸质文件的形式明确,扣1分。

③项目档案资料完整性,是考评项目相关档案的保存是否完整,用以考核项目的档案管理合规性。评价小组查看了移民信访档案及询价单、合同等资料的保存情况,收集了《2015年省直部门预算——湖北葡京娱乐》、《2015年信访工作总结和2016年工作打算》、来信来访台账等资料,该项目档案资料保存较为完整,档案管理合规。

3、产出(28分)

根据评价原则,产出评价得分27分,评价结果为优(A)。

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产出指标主要从项目的安保系统更新完成率、信访事项录入率、接访干部投诉率、群众来访接访率、信访按时办理率、资金使用率六个方面来进行评价。对于该项的评价,评价小组主要采取了案卷研究、访谈等方式进行资料收集、整理和分析,了解项目的具体实施情况及成果,对项目产出涉及的指标进行打分,并逐级加权计算结果。

(1)安保系统更新完成率(5分)

该指标主要是考察项目实施后,葡京娱乐安保监控系统更新完成情况,反映项目的完成情况。通过审阅安保监控系统更新的呈批件、支付凭证、与湖北欧博科技发展有限公司签订的《IP数字视频监控系统施工合同》以及针对该监控系统更新的现场访谈,项目小组了解到,葡京娱乐安保监控系统全部更新完成。该指标得分为5分。

(2)信访事项录入率(5分)

该指标考核的是项目实施后,移民信访案件的网上流转情况,用以反映项目实施后的数量产出。通过现场访谈,了解到由于“阳光信访”系统信访事件录入必须身份证号,但信访群众有些不愿或遗漏身份证号登记,导致不能达到100%录入,针对此项情况,评价小组酌情扣1分,该指标得分为4分。

(3)信访按时办理率(5分)

该指标考核的是项目实施后,群众信访是否及时给与回复等情况。群众的信访案件按《信访条例》规定的时限之内进行处理率在90%以上,以达到积极快速群众信访案件的目的。询问信访处相关人员和查看《移民信访档案》,了解到有专人负责来访人员的接待工作和记录,以及专人负责处理信访的邮件及信件的接受与回复。《移民信访档案》上可以查到信访办理部门、经办人、处理结果告知书的送达人以及来信来访时间和案件处理时间,信访案件达到及时处理的要求。以《移民信访档案》中的信访人罗登洲为例,信访日期是2015年4月27日,移民局信访处当日给出不予受理的结论,以及建议信访人向麻城市人民政府或黄冈市移民局提出信访事项,并指定信访处送达人送达告知书。该指标得分为5分。

(4)接访干部投诉率(5分)

该指标考核的是项目实施后,来访群众对接访干部在岗情况、工作方法和态度投诉率是否低于1%,用以考核信访干部的工作成绩。通过访谈信访处办公室相关工作人员,得知2015年没有来访群众对于接访干部在岗情况、工作方法和态度投诉的情况。该指标得分为5分。

(5)群众来访接待率(5分)

该指标考核的是项目实施后,所有群众信访是否均有专人负责无一遗漏,群众来访有人接,群众来信有人看。2015年实际来信来访数量为124件,全部接待,来访接待率为100%,来访和来信都有统一专人接待与查收,及时处理,后分发到专项处理部门,该指标得分为5分。

(6)资金使用率(3分)

该指标考核的是实际支出与项目到位资金的比率,用以反映和考核项目资金使用情况。项目年末实际支出196,363.50元,项目到位资金210,000.00元,资金使用率为93.5%,该指标得分为3分。

4、效果(29分)

根据评价原则,效果评价得分为25分,评价结果为良(B)。

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效果方面主要评价项目实施所产生的社会效益、可持续性影响和满意度三个方面。社会效益有移民信访积案解决数、群体性事件发生的次数、信访工作考核三个指标构成,通过案卷研究获取相关数据。可持续性影响由法治信访推进和网上信访工作推进度衡量,通过案卷研究和现场访谈获取相关信息。满意度由来访群众满意度衡量,通过问卷调查的方法获得来访群众满意度的数据。评价小组对项目效果涉及的指标进行打分,并逐级加权计算结果。

(1)移民信访积案解决数(5分)

该指标考核的是项目实施后,移民信访积案的解决情况。通过查阅移民信访档案等资料,评价小组了解到,2014年移民信访积案解决数为12件次,2015年移民信访积案解决件数为11件次,该项目申报表中2015年移民信访积案化解件数预期实现值不低于10件次,达到绩效目标。该指标得分为5分。

(2)群体性事件发生的次数(6分)

该指标考核的是项目实施后,当年群体性事件发生的次数,用以反映和考核项目实施后带来的社会效益。根据信访处相关人员调阅群访记录,项目小组获取了群体访问的数据以及结合信访处2015年信访工作总结,了解到2015年移民局信访处集体信访数量达到30件,2014年集体信访数量为14次,2013年集体信访事件为3次,群访数量呈上升趋势,但最终在多方努力下集访得以化解;酌情扣3分,该指标得分为3分。

(3)信访工作考核(4分)

该指标考核的是项目实施后,信访工作的考核情况,用以反映和考核项目实施后的社会效应。评价小组通过现场访谈得知2015年信访工作考核结果为优秀,但未获得书面的考核结果,该指标得分为4分;

(4)法治信访推进(4分)

该指标考核的是该指标考核的是项目实施后,信访工作的法治化建设的开展情况,用以考核项目实施后的可持续性影响。2015年信访处制定了《湖北葡京娱乐关于通过法定途径分类处理信访投诉请求的实施办法(试行)》,作为打造“法治信访”重要手段,该指标得分为4分;

(5)网上信访工作推进度(5分)

该指标考核的是项目实施后,是否按照国家信访局及省信访局对于开展网上信访工作的要求,推进网上信访工作,用以反映和考核项目实施后的可持续影响。评价小组根据信访处2015年信访工作总结和建设“阳光信访”信息系统的记账凭证,了解到“阳光信访”信息系统相关设备已到位,市一级移民信访主管部门在省级层面已经纳入“阳光信访”信息系统。该指标得分为5分。

(6)来访群众满意度(5分)

该指标是项目实施后,来访群众或服务对象对项目实施效果的满意程度,用以反映和考核项目实施后的满意度。该指标评价小组计划通过问卷调查的方式获取相关数据,但评价小组未收集到移民信访相关信息,故我们根据收集的项目资料对其他绩效指标进行评价,其评分结果与相应指标的满分的比值约为90%,考虑信访的工作实际情况,将该指标评分为4分,尽量减少该指标对评分结果及评价等级的影响。

5、绩效目标完成情况分析

评价小组查阅葡京娱乐信访处在设立项目时设立的绩效指标了解到:

数量指标移民信访干部培训年初预期实现值为县级移民信访机构培训率达到80%、市(州)级培训率达到95%以上,实际未开展培训;移民信访积案化解件数年初预期实现值为不低于10件次,实际完成值为11件次移民信访积案,目标完成情况好。

质量指标投诉率年初预期实现值为低于1%、实际完成值为0,零投诉;首信首访办结率年初预期实现值为100%,实际完成值为100%,目标完成情况好。

时效指标信访事件处理时间年初预期实现值为按期处理案件达90%以上,实际完成值为100%,目标完成情况好。

接访率指标年初预期实现值为100%,实际完成值为100%,目标完成情况好。

社会效益指标稳定移民态势、促进社会和谐等指标未能取得量化的数据进行对比,无法进行绩效目标完成情况对比分析,建议设定可衡量的绩效指标,如:群体性事件发生次数、信访工作考核等指标。

(二)评价结论

1、评分结果

项目绩效评价综合得分为90分,评价等级为优(A)。其中项目投入得分13分,项目过程得分25分,项目产出得分27分, 效果得分25分。

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2、主要结论

(1)投入。项目投入评价得分为13分,评价结果为良(B)。项目立项的设立基本符合中央、国务院及省委省政府决策,符合经济社会发展需要;项目所设定了长期和年度绩效目标,但年度目标设计存在瑕疵;绩效目标设定的绩效指标基本清晰、细化、可衡量;资金落实情况较好,到位及时。

(2)过程。项目过程评价得分为25分,评价结果为良(B)。项目实施单位制定了相应的业务管理、财务管理制度,制定了年度工作计划,项目实施基本按照相关制度进行,设有工作应急处置预案,但未就该项目制定具体实施方案以指导项目进行;项目资金支出合规,财务监控有效性好;项目小组人员分工及职责需进一步明确。

(3)产出。项目产出评价得分为27分,评价结果为优(A)。根据我们收集的资料,项目实施单位更新了安保监控系统,满足安保需要,以备突发性事件的应对工作;接访人员无被投诉情况,群众来信来访均有专人及时回复、接待;信访案例实现网上信息录入,但由于信访群众存在不愿提供身份证信息等特殊情况,信访录入率未达到100%;资金的使用情况符合标准。

(4)效果。项目效果评价得分25分,评价结果为良(B)。根据我们收集的资料,2015年项目实施单位解决移民信访积案11件,个别重点信访案例得到有效化解;项目实施单位2015年发生群体性事件30件,较2014年增加了16件,但最终在多方努力下集访得以化解;《2015年信访工作考核》结果为优秀;网上信访和法治信访工作都有所推进。

四、主要经验及做法、存在的问题和建议

(一)主要经验及做法

1、项目实施单位规范项目管理工作,坚持“信访处牵头,业务处室负责,办公室协调”的三结合机制,积极推进“阳光信访、法制信访、责任信访”工作。葡京娱乐信访处购买“阳光信访”信息系统相关设备,构建工作网络推进“阳光信访”工作;制定了《湖北葡京娱乐关于通过法定途径分类处理信访投诉请求的实施办法》(试行)来推进“法制信访”工作;完善信访工作责任制,推进“责任信访”工作,部分群访情况得以缓和。

2、项目实施单位财务制度运行健全、有效,并形成一套完整的内部控制程序。葡京娱乐制定了财务管理规定等,关于项目资金收付及费用报销等方面均制定了严格的审批流程和审批权限,收支透明、有效,有效降低相关财务风险。

(二)存在的问题和建议

2015年移民维稳专项工作经费项目绩效评价综合得分90分,整体绩效水平为优(A),但仍存在待完善的地方:

1、项目小组人员分工及职责需进一步明确。评价小组了解到,该项目工作的安排、协调只有大致的工作划分,项目工作的人员职责和分工未以纸质形式明确。

2、项目实施单位在对项目质量进行控制管理等方面存在瑕疵。对于项目实施的进度、质量、风险控制管理,主要根据年度工作计划来大致安排、调配资源,未就该项目制定具体的实施方案,来统筹安排资源,指导项目的顺利运行。

3项目目标设计存在瑕疵。项目年度目标为2015年上访人数同比2014年上访人数不出现大幅度上升,但上访人数的增加并不意味着信访工作不到位,上访人数增加可能由移民政策变更等主客观原因导致,该目标设置不利于考核项目的完成情况。

我们建议:

1、进一步明确项目小组人员分工及职责。将项目工作的人员职责和分工情况以纸质文件的形式明确,为合理安排、开展项目工作提供良好的组织架构保证。

2、不断完善项目质量管控工作,为项目的顺利执行提供切实的资源调配和方向把握。制定具体、切实可行的项目实施方案,为项目实施提供良好的指导,把控项目可用资源及方向,对潜在风险及时反应,做好项目工作。

3、合理设计项目目标。根据项目工作的性质及实际情况合理设计项目年度目标及长期目标,为项目工作实际完成情况提供对照,以便于项目的绩效评价及工作考核。

五、其他需说明的问题

(一)关于评价责任的说明

本评价结果依据评价客体提供的各项基础资料,运用规定的评价方法,评价工作组保证本次评价工作全过程的公正和公平,各项评价基础资料的真实性与完整性由评价客体负责,未经评价组织机构同意,任何单位和个人不得将本评价结果对外公布。

(二)关于本项目评价中局限性的说明

1、评价结论是致同会计师事务所(特殊普通合伙)武汉分所出具的,受具体参加本次项目的评价人员的水平和能力的限制。鉴于这种评价工作存在资料的有限性和调查、分析、判断的局限性,因此,评价结论无法考虑影响资金使用的所有因素,评价结论存在一定的局限性。

2、本项目是经常性的资金使用项目,而且专业性较强。受具体参加本次项目的评价人员的专业能力的影响,对专业指标设定的全面性及问题建议提出的专业性可能存在一定的局限性。

附件:

附件1:项目绩效评价指标评分表及说明.xls

附件2:绩效目标完成情况对比表.xls

附件3:基础数据表.xls

附件4:访谈大纲.xlsx

附件5:访谈记录.docx

附件6:调查问卷.doc

附件7:评价现场照片.docx

附件8:项目绩效评价实施方案.docx

附件9:其他证明材料.docx

附件10:绩效评价通知.docx

附件11:项目组成员独立性声明书.docx

12:评价机构营业执照(复印件)

13:相关评价人员执业证明文件(复印件)

致同会计师事务所(特殊普通合伙)

武汉分所

2016年6月27日

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